考過(guò)了證券從業(yè)資格需要進(jìn)行繼續(xù)教育嗎？證券從業(yè)資格，是證券從業(yè)人員資格考試的簡(jiǎn) 稱(chēng)。該證書(shū)是全國(guó)性質(zhì)的資格認(rèn)證考試，是國(guó)家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)證的資格證書(shū)。證券從業(yè)人員資格考試是從事證券行業(yè)的入門(mén)考試。

9月份的證券從業(yè)資格考試已經(jīng)結(jié)束了。同學(xué)們?cè)趹c幸自己考試成績(jī)通過(guò)的同時(shí)對(duì)另外一個(gè)問(wèn)題存在著疑慮。那就是證券從業(yè)資格考試成績(jī)通過(guò)了需要繼續(xù)教育嗎？

與大多數(shù)證書(shū)一樣，證券從業(yè)資格也是有繼續(xù)教育的，但是并不是所有的考生都是需要參加繼續(xù)教育的。很多考生并不清楚到底哪些人需要參加繼續(xù)教育、如何參加繼續(xù)教育，沒(méi)有按時(shí)完成后續(xù)培訓(xùn)會(huì)有什么后果？今天我們就來(lái)說(shuō)說(shuō)這相關(guān)的幾個(gè)問(wèn)題。

01 哪些人需要參加證券從業(yè)繼續(xù)教育？

后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的主要內(nèi)容包括法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)行為規(guī)范、業(yè)務(wù)知識(shí)與專(zhuān)業(yè)技能等，從業(yè)人員每年應(yīng)當(dāng)參加不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中必修學(xué)時(shí)不少于10學(xué)時(shí)。這里的從業(yè)人員也就是已經(jīng)取得了證券從業(yè)資格證書(shū)的人員，如果只是通過(guò)了證券從業(yè)資格考試，沒(méi)有申請(qǐng)注冊(cè)為證券從業(yè)人員，是不需要參加證券從業(yè)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的。

同時(shí)，需要注意的是參加培訓(xùn)的時(shí)間是從取得證券從業(yè)資格的第二年起，當(dāng)年是不需要的。

02 還沒(méi)有找到機(jī)構(gòu)注冊(cè)的要不要參加，后續(xù)如何補(bǔ)上？

這里的注冊(cè)是指考試通過(guò)之后正式在入職一家機(jī)構(gòu)從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，由機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員系統(tǒng)里注冊(cè)證券從業(yè)資格。還沒(méi)有找到機(jī)構(gòu)注冊(cè)的，也就是還沒(méi)有從業(yè)資格證，不需要做后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。后續(xù)從業(yè)后機(jī)構(gòu)將安排補(bǔ)足課時(shí)后注冊(cè)。

03 后續(xù)培訓(xùn)就是年檢嗎？

不是的。證券從業(yè)證書(shū)的年檢在18年已經(jīng)取消，與繼續(xù)教育是不一樣的。

04 沒(méi)有按時(shí)完成后續(xù)教育有什么后果？

未按要求完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的，協(xié)會(huì)將采取“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，給予“暫停執(zhí)業(yè)”或“注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)” 紀(jì)律處分。

從業(yè)人員被處以“責(zé)令參加強(qiáng)制培訓(xùn)”自律管理措施的，須接受協(xié)會(huì)組織的不少于6學(xué)時(shí)的懲戒培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容為法律法規(guī)、執(zhí)業(yè)操守等。懲戒培訓(xùn)不計(jì)入后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)。

協(xié)會(huì)不定期抽查從業(yè)人員參與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)弄虛作假的，可取消相應(yīng)學(xué)時(shí)認(rèn)定，并將加大對(duì)該從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)報(bào)送后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)信息的檢查力度。

隨著證券業(yè)市場(chǎng)的迅猛發(fā)展，新的證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度明確規(guī)定，證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員必須取得從業(yè)資格證書(shū)，而即使為了個(gè)人理財(cái)需要,參加此項(xiàng)培訓(xùn)也是非常有必要的。